据报道,美国金融业监管局(Finra)已启动调查 ,针对摩根士丹利在匈牙利的一批无执照 初级投资银行家,这些人员正在为美国和欧洲的客户处理交易 。
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报道援引知情人士的话称,一名离职员工以举报人身份联系了Finra ,指控该项目中的投资银行家缺乏适当执照,且该行违反了旨在保护客户机密信息及交易免遭不当处理的规则。
报道补充称,该行两年前从欧洲各地招募了这些银行家 ,作为将工作岗位转移至海外并雇佣更廉价劳动力计划的一部分。
报道称,调查尚处于初期阶段,Finra正在调查布达佩斯银行家们从事何种工作 、与客户的接触程度以及他们受到何种监督 。
摩根士丹利在非正常营业时间未立即回应置评请求。美国金融业监管局(Finra)拒绝置评。